基金管家:诺德基金实行趣味有限公司

  基金托管人:柴纳银行趣味趣味有限公司

  游行示威二号

  [要紧注意事项]

  诺德优先权30的股本型纸使充满基金(以下约分“本基金”)的募集已获柴纳证监会2011年3月4日证监答应【2011】320号文审读。

  基金代理商保证人招股阐明书使满意真实。、正确、十分。本新学生阐明书经柴纳证监会审读,但证监会容忍募集资产,它不泄漏它对TH作出物质性的判别或保证人。,两者都不泄漏基金使充满缺少风险。。

  基金代理商许诺实行其任务。、真诚、慎重的节俭经纪原始的与粉底的服用,但它不克不及保证人粉底开腰槽。,不保证人最小量进项。

  基金使充满于纸集市,有益的品质净意义将因的股本集市动摇而动摇。,使充满者正使充满这只基金。,片面知识基金的生利特点,十分思索本人的风险耐力,圣子判别集市,承当基金使充满做成某事各式各样的风险,包罗:因政治棉纸、财务状况、由社会等仪式因子通向的零碎性风险有影响力、关于个人的简讯纸特相当非零碎风险、基金使充满者有时满意基金的流体风险。、基金代理商在家具基金实行做成某事基金实行风险、基金的特别风险等。

  使充满者应注意瞄准基金的招股阐明书和基金和约。。基金代理商提议使充满者使用本人的风险和报答。,选择本人的基金生利。

  基金的过往业绩不预感其依次的表示。

  一、绪言

  本新学生阐明书地面《中华人民共和国纸使充满基金法》(以下约分基金法)、纸使充满基金经纪实行财富、纸使充满基金推销实行财富、《纸使充满基金知识出版实行财富》(以下约分知识出版方式)及另独立有关规则随着《诺德优先权30的股本型纸使充满基金基金和约》调解。

  这份征募手册论述了诺德优化组合使充满的目的。、战略、风险、使充满者使充满方针决策的估量和另独立事项。,使充满者在使充满方针决策前应注意瞄准招股阐明书。。

  基金代理商许诺本招股阐明书中缺少虚伪记载。、给错误的劝告性的提交或杰出的忽略,随着它的现实性、正确性、诚信承当法度职责。基金地面所载知识专心致志募集。。基金管家缺少付托或批准的证书稍微另独立人抚养,或对本招股阐明书的稍微解说或解说。。

  招股阐明书是地面基金的基金盟约编制的。,柴纳证监会容忍。基金盟约是基金社交的中间的和约使产生相干。、任务法度发稿。基金使充满者从基金和约中推进基金商。,就是说,基金商的社交的和基金的社交的。,有产者基金商自身的行动泄漏了它的立保证书和功能。,地面基金法、基金和约的使产生相干及另独立有关规则、承当任务。基金使充满者奇人基金隐名的使产生相干和任务,应特色使求助于基金和约。。

  二、释义

  本招股阐明书,除非文字的意义要索引,顺风的单词或缩写具有以下理解:

基金或基金: 诺德首选30的股本使充满基金;
基金和约: 指《诺德优先权30的股本型纸使充满基金基金和约》及对该基金和约的稍微无效再用形式表示和粮食;
新学生阐明书: 诺德优化组合30的股本使充满基金招股阐明书及其按期募集;
出售公报: 诺德优化组合30的股本基金使充满基金基金商
托管划一 诺德首选30股权使充满基金托管划一及稍微影响;
柴纳证监会: 指柴纳纸监视实行任命;
柴纳中国银欲望监视管理委员会: 指柴纳银欲望监视实行任命;
基金法: 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务任命第五次汇合点经过的自2004年6月1日起家具的《中华人民共和国纸使充满基金法》及有时做出的再用形式表示;
反钱币Laundering Law 指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务任命第二十四次汇合点经过,自2007年1月1日起家具的《中华人民共和国反洗黑钱法》及颁布机关对其有时作出的再用形式表示;
《推销财富》: 指2004年6月25日由柴纳证监会颁布并于2004年7月1日起家具的《纸使充满基金推销实行财富》及有时做出的再用形式表示;
《运作财富》: 指2004年6月29日由柴纳证监会颁布并于2004年7月1日起家具的《纸使充满基金运作实行财富》及有时做出的再用形式表示;
知识出版方式: 指柴纳证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日家具的《纸使充满基金知识出版实行财富》及有时作出的再用形式表示;
元: 指人民币元;
基金管家: 诺德基金实行趣味有限公司;
基金托管人: 柴纳银行(趣味趣味有限公司);
自动记录器事情: 指基金的自动记录器、存管、清算与交付,具体使满意包罗使充满者资产导致的实行、基金商死去、清算与收条基金市、发给利钱、使成为和雇用基金商有产者人;
自动记录器死去机构: 指管理本基金自动记录器事情的机构。本基金的自动记录器死去机构为诺德基金实行趣味有限公司或接球诺德基金实行趣味有限公司付托替换管理本基金自动记录器事情的机构;
使充满者: 指关于个人的简讯使充满者、机构使充满者、合格境外机构使充满者和金科玉律或柴纳证监会容许买卖纸使充满基金的另独立使充满者;
关于个人的简讯使充满者: 可依法使充满纸使充满基金的自然人;
机构使充满者: 指在柴纳境内合法自动记录器死去或经有权内阁机关容忍到达和无效存续并依法可以使充满于纸使充满基金的企业单位、使突出公司、印度的世袭阶级或另独立棉纸;
合格境外机构使充满者: 指适合《合格境外机构使充满者境内纸使充满实行财富》及相关性金科玉律规则可以使充满于在柴纳境内依法募集的纸使充满基金的柴纳境外的机构使充满者;
基金商有产者人汇合点: 是指依据第九做切片的规则聚集的、基金商有产者人或法定代理人花名册和投票表决的汇合点;


筹资期: 指基金和约和征募讲授。,柴纳证监会容忍的基金商募集截止期限,自基金商出售日起,不得超越3个月。;
基金和约失效日期: 参阅征募完毕,基金募集资产完全的、募集资产数额与基金商有产者人划一,基金管家地面基金法向柴纳证监会管理立案手续后,柴纳证监会写信收条之日;
存续期: 基金和约无效期和结局期中间的术语;
节日: 上海纸市所和深圳的股本市所的正规军市日;
署名: 指在筹资期内,使充满者地面WITT专心致志买卖基金的基金商;
申购: 基金和约失效后的截止期限,使充满者申购基金商的行动探讨;
满意: 基金和约失效后的截止期限,基金商有产者人按基金和约规则的影响盘问基金管家购回本基金基金商的行动;
基金替换: 基金代理商地面基金代理商规则的影响。,专心致志将其持相当基金管家实行的这样的事物基金的基金商替换为基金管家实行的另独立基金的基金商的行动;
转托管: 指基金商有产者人将其基金导致内的这样的事物基金的基金商从独立推销机构托管到另一推销机构的行动;
指导性的: 基金代理商使充满基金资产时,,向基金托管人发给资产转变和息票分派的阐明;
代销机构: 参照适合推销法的另独立影响和规则,得到基金用作事情资历并接球付托,找头署名基金、申购、满意和另独立基金事情的机构;
推销机构: 指基金管家及本基金代销机构;
基金推销使联播: 指基金代理商直销集中性和附设机构;
指定的中庸: 指报纸、互联网网络网站或另独立中庸指定的的;
基金导致: 指自动记录器死去机构为基金使充满者开立的记载其持相当由该自动记录器死去机构管理自动记录器死去的基金商用天平称及其换衣制约的导致;
市导致: 推销机构为使充满者署名的一种记载、申购、满意、由替换和TR通向的基金商的换衣和抵消;
吐艳日: 指使充满者买卖基金、满意及另独立事情节日;
封期 基金和约失效后,不得专心致志买卖、满意日,长的不得超越学期。。
T 日: 指接球使充满者申购的推销机构。、满意日或另独立商服用吐艳日;
T+n日: t日(不包罗T日)N个节日,n指自然数;
基金进项: 基金使充满彩金进项、股息、建立互信相干利钱、纸价钱差价推销、荣誉利钱随着另独立合法进项随着因运用基金有益的品质使发出的本钱储蓄和费的储蓄;
基金资产意义: 指基金持相当各类纸、荣誉本息、应收票据贷款和另独立资产的总意义;
基金资产净值: 指基金资产意义减去基金拉账后的意义;
基金商净值 经过计算每日净资产计算单位基金商的意义;
基金资产评价: 手指计算、基金资产拉账意义的评价,有益的品质净意义和净资产的决定步骤;
金科玉律: 中华人民共和国现行无效的法度、行政规章、规章及另独立标准化发稿、修正和SU;
不行抗力: 指稍微不行有先见之明的、无法克制、不行避免的事变和因子,包罗但不限于洪流、地面震动等自然灾害、战斗、疫情、人、激励、内阁征用、充公、法度换衣、意外地停电、计算机零碎或信息传输零碎等的非常关机、纸市所间谍停牌或使入睡市。

  三、基金管家

  (1)基金代理商概略

  基金管家:诺德基金实行趣味有限公司

  处所:上海省浦东市陆家嘴环路1233号惠雅大厦12层。

  操作地址:上海省浦东市陆家嘴环路1233号惠雅大厦12层。

  邮递区号:200120

  法定代理人:李格平

  发觉日期:2006年 6 月 8日

  容忍到达机关:柴纳证监会

  容忍独立数字:纸监管基金〔2006〕88

  经纪范围:基金实行事情;募集、启动基金的到达;柴纳证监会容忍的另独立事情。

  棉纸形式:有限职责公司

  自动记录器资本:无数的元

  使接触: 张 欣

  联系电话:021-68879999

  所有制结构:

  Lord, Abbett & Co.LLC 49%

  长江纸有限职责公司 30%

  清华重大津贴趣味有限公司 21%

  (二)次要人事机关制约

  1。基金代理商董事会部件:

  李格平行医,董事长。中南财经学院硕士,柴纳社会科学院财政学博士。长江纸趣味趣味有限公司董事长。使充满银行总店总代理商、财务负责人、副教长、探讨所所长等。。

  Zane E Brown行医,董事。国籍:美国,美国开伦斯学院实行与集市营销学单身汉,美国科罗拉多州州立学院工商实行硕士,在职者大乡绅 阿贝特优级合伙人,公平资产实行公司的家具副总统、Brown Brothers 哈里曼优级使充满代理商及另独立驻扎军队。

  宋俊行医,董事。清华学院工程力学单身汉、硕士、博士,在职者清华学院教育学院副教长兼秘书长。,清华学院兼职宣称者、Tsinghua Uni科学与技术开发区出发、清华重大津贴趣味有限公司董事长。

  杨一丰行医,董事,总代理商。清华学院单身汉,美国University of 威斯康星麦迪逊电子素材资料与器件, 财政学硕士。他在美国的些许财政机构任务。,包罗普通 Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management 和 Lord, Abbett & Co. LLC, 延续辨析师,基金代理商,优级基金代理商,探讨掌管,优级使充满辅导员兼董事代理商。

  潘付翔行医,董事,副总代理商。清华学院单身汉、硕士,柴纳社会科学院财政学博士。清华学院财务状况实行主任牧师伙计、上海纸总店副总代理商兼总代理商,清华学院财务状况实行学院客座宣称者。

  玛丽小姐,董事。武汉学院财政机构硕士,EMBA,在职者长江纸有限职责公司副总统、探讨所所长,长江纸及建立互信相干事务部总代理商、长江纸公司总裁伙计操作室。

  张文娟小姐,董事。实行学硕士、优级主任奖学金获得者师。清华重大津贴在职者副总统,还使忙碌紫光趣味趣味有限公司的看守、紫光集团趣味有限公司董事。、清华学院出版社中西部及东部各州的县议会主席。。曾任清华学院财务系副出发、副出发功能。

  Stan小姐,孤独董事。华中科学与技术学院实行博士,柴纳工艺学探讨院探讨员,一经在柴纳北方的电力实行系授课者。

  陈志武行医,孤独董事。国籍:美国。国防科学与技术学院硕士,美国耶鲁学院财政财务状况学博士,耶鲁学院财政与探讨宣称者、Zebra Capital 实行基金合伙人,一经的俄亥俄州 State 财政教书与探讨学院兼职宣称者。

  郭峰行医,孤独董事。柴纳人民学院法学院法学硕士、博士,中央财经学院法学院宣称者,曾任柴纳人民学院法学院授课者、兼职宣称者。

  梁有能行医,孤独董事。清华学院工程体格检查单身汉,清华学院原校长、国家的奖学金获得者主任牧师。

  2。基金代理商中西部及东部各州的县议会部件:

  李汉生行医,监事。国籍:柴纳澳门。香港学院计算机技术与服用=mathematics单身汉,在职者和睦的软件技术趣味有限公司董事长兼首席家具官。,曾任惠普柴纳区副总统和方正数码公司总裁。

  秦鹏行医,监事。柴纳人民学院工商实行硕士,清华重大津贴趣味有限公司资产实行集中性出发,清华重大津贴趣味有限公司资产运营部优级代理商。、总会计机关副国务卿、总会计机关公使。

  熊雷鸣行医,监事。中南财经学院奖学金获得者硕士,长江纸公司财务总店副总代理商,财务总店副代理商、代理商。

  崔晓霓小姐,监事。华中理工学院,诺德基金实行趣味有限公司在职者运营总监。,曾在华安基金实行趣味有限公司供职。

  陈国光行医,监事。清华学院工商实行硕士,诺德基金实行趣味有限公司探讨员,清华学院原探讨员。

  三。公司优级代理商:

  杨一丰行医,总代理商。清华学院单身汉,美国University of 威斯康星麦迪逊电子素材资料与器件, 财政学硕士。他在美国的些许财政机构任务。,包罗普通 Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management 和 Lord, Abbett & Co. LLC, 延续辨析师,基金代理商,优级基金代理商,探讨掌管,优级使充满辅导员兼董事代理商。

  潘付翔行医,副总代理商。清华学院单身汉、硕士,柴纳社会科学院财政学博士。清华学院财务状况实行主任牧师伙计、上海纸总店副总代理商兼总代理商,清华学院财务状况实行学院客座宣称者。

  张欣行医,督察长,清华学院单身汉,美国韦恩 State 学院财务状况学硕士,New York University 工商实行硕士,一经是美国的盟友 集中:稳定地集中或指向:进项探讨部副总统、MONY Capital Management, 公司使充满代理商兼穆迪公司 Investors 耐用的辨析员。

  4。基金代理商

  给DPRK行医,中山学院实行学院博士生教练机,有着基金找到工作资历。曾任平安纸资产实行师探讨员。、二级机关探讨代理商、市室出发兼总代理商伙计;东吴纸使充满总店副总代理商;苏州F使充满实行部总代理商;新中国基金实行趣味有限公司副总代理商、使充满总监、副总代理商。2005年2月1日至2006年10月9日,作为Soochow Jiahe的优势选择混合吐艳式纸使充满基金,2007年6月19日至2009年9月22日使忙碌新中国优先权分赃混合型纸使充满基金基金代理商。2009年10月做加法诺德基金实行趣味有限公司。,公司使充满总监。

  张慧行医,纽约学院(新) York 学院工商实行硕士(MBA)。从1994到美国JP摩根(JP) 摩根)优级代理商,戈德曼麻袋(戈德曼) 麻袋)副总统及另独立驻扎军队。2007年9月做加法诺德基金实行趣味有限公司。,先后使忙碌公司使充满探讨部欲望探讨员,伙计基金代理商驻扎军队。张慧行医有着基金找到工作资历和特许财政辨析师(CFA)资历。

  5。使充满方针决策任命部件

  公司总代理商杨一丰行医、副总代理商潘付翔行医、使充满总监给DPRK行医、使充满与探讨部代理商胡志伟行医。

  6。前述的人事机关中间缺少紧密的相干。

  (三)基金代理商的任务

  1、依法专心致志筹集资产,管理或许付托经国务院纸监视实行机构不经宣誓而庄严宣布的另独立机构替换管理基金商的出售、申购、满意死去;

  2、基金立案顺序;

  3、自基金和约失效之日起,老实言而有信、百折不挠的战士的原始的;

  4、为基金使充满辨析抚养十足的专业资历。、方针决策,以专业经纪方式实行和经纪基金资产;

  5、使成为和极好的内心里风险把持、监视审计、财务实行与人事实行零碎,确保实行基金和基金代理商的资产是孤独的,独立实行清楚的资产的实行、零件记账,纸使充满;

  6、按划一决定基金利润分派课题,即时向基金有产者人分派基金进项;

  7、除地面基金法、基金和约及另独立有关规则,产生断层为了你本人,两者都产生断层为了第三关于个人的简讯,第三人不得经纪基金有益的品质;

  8、家具粉底计并编制财务奖学金获得者日志;

  9、依法接球基金托管人的监视;

  10、编纂一刻钟、半年报和年度基金期刊;

  11、采用完完全全地有理的办法计算捐助署名、申购、满意和吊销的方式适合规则。;

  12、计算和颁布基金的净资产意义,决定买卖基金商、满意价钱;

  13、缜密的依据基金法、基金和约及另独立有关规则,实行知识出版和期刊任务;

  14、守旧基金商秘密,不泄露基金使充满使突出、使充满用意等。。除基金法外、基金的和约和另独立有关规则另行规则。,基金出版前应秘密,不泄露给其余的;

  15、按规则受权申购和满意专心致志,即时、全额满意;

  16、基金有益的品质实行教育活动坚持记载、预订、日志、代表基金签字的次要和约和另独立相关性知识;

  17、地面基金法、基金和约及另独立有关规则花名册基金商有产者人汇合点或相配基金托管人、基金商有产者人依法花名册基金商有产者人汇合点;

  18、以基金代理商的名,代表基金有产者人津贴行使法使产生相干;

  19、棉纸与基金清算组,与基金有益的品质坚持、清算、估量、换衣与散布;

  20、丧权辱国基金有益的品质或许伤害基金的法定权利,应承当替某人付款职责,其职责不歉意其歉意职责。;

  21、基金托管人违背基金和约时,基金有益的品质损失。,基金商有产者人权利的回复应向代销人募集资产;

  22、金科玉律、基金和约和另独立由柴纳纸法规规则的任务。

  (四)基金代理商的许诺

  1、基金管家将依据基金溶液的规则行事。,地面溶液规则的使充满目的、十分处置基金使充满战略和限度局限。

  2、基金代理商许诺不违背纸法,使成为和极好的内心里把持方法,采用无效办法,垄断纸法违法行动的产生。

  3、基金管家不致力违背基金法及另独立金科玉律的行动,使成为和极好的内心里把持方法,采用无效办法,垄断顺风的行动产生:

  (1)将其余的固有有益的品质或有益的品质使混淆为基金有益的品质F;

  (2)清楚的基金有益的品质实行的悖德行为对待;

  (3)使用基金有益的品质为基金商远处的第三人牟利;

  (4)不按期地向基金有产者人作出许诺,或许诺;

  (下D6版)

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