诺德小市值的存货的使充满基金招股阐明书摘要(革新的)
发生 使兼备时报 宣布时间 2011年02月10日 04:41 作者
    [要紧线索]
1、基金董事确保招股阐明书情节真实。、正确、完整的;
2、 本强行征召阐明书经奇纳河证监会称许,但证监会同意募集资产,它没什么指示它对TH作出实体的判别或确保。,都不的指示基金使充满不注意风险。;
3、使充满有风险,使充满者订阅费时应心细朗读招股阐明书。;
4、基金董事按天职执行天职、诚意、仔细的节俭经纪基音的与基金的专心致志,但它不克不及确保基金结清。,不确保最低的花费。
5、土地基金和约和基金募集状况编制摘要。,奇纳河证监会同意。基金盟约是基金同类当击中要害和约使参与。、任务法度文件。基金使充满者从基金和约中接待基金百货商店占有率。,即适合基金百货商店占有率保存人和本基金和约的同类,保存基金百货商店占有率自己的行动指示了它的确认和功能。,土地基金法、《运作某恭敬》、基金和约的使参与及对立的事物顾虑规则、承当任务。基金使充满者奇观基金保存人的使参与和任务,应极小的使求助于基金和约。。
6、基金使充满于牲畜百货商店,利息率期货将因的存货的买卖动摇而动摇。,使充满者在使充满这只基金。,完整的认得基金的合意的人表明,承当基金使充满击中要害杂多的风险,包孕:作为一并管理的形式的结实、理财、由社会等一带原理原因的体系性风险有效果力,归类人事广告版使兼备特某个非体系风险,基金使充满者不时兑现基金的流动的风险。,基金董事在实现基金设法对付击中要害基金设法对付风险,基金的特别风险,附加物。在使充满者做出使充满方针决策预先阻止,请心细朗读本基金的招股阐明书和基金和约。,片面认得风险与进项的表明,完整的思索使充满者其的风险耐力,连同订阅费(或买通)基金的祝福、碰巧、整个效果与对立的事物使充满行动的孤独方针决策。使充满者作出使充满方针决策后,基金使充满柄状物和基金更衣原因的使充满风险,使充满者对此认真负责的。
7、 基金的过往业绩没什么预言其近似表现;
一、基金设法对付人
(1)基金董事概略
基金设法对付人:诺德基金设法对付养家费有限公司
居住:上海省浦东市陆家嘴环路1233号惠雅大厦12层。
工厂地址:上海省浦东市陆家嘴环路1233号惠雅大厦12层。
邮递区号:200120
法定代劳人:李格平
说得通日期:2006年6月8日
同意反对改造的保守当权派或使安全机关:奇纳河证监会
同意独身数字:使兼备接管基金〔2006〕88
经纪排序:基金设法对付事情;募集、启动基金的反对改造的保守当权派或使安全;奇纳河证监会同意的对立的事物事情。
组织形式:有限责任公司
记录资金:一万亿元
前卫:张欣
吃或喝受话器:021-68879999
个人意味着制建筑物:
Lord, Abbett & Co.LLC       49%
长江使兼备养家费养家费有限公司30%
清华用桩区分养家费有限公司21%
设法对付基金:诺德估价优势的存货的使充满基金、诺德题目易被说服的拨给的场地混合型使兼备使充满基金、诺德激化保释金使充满基金、诺德生长优势的存货的使充满基金、Nord中小的存货的型使兼备使充满基金。
(二)次要人事状况
1。基金董事董事会分子:
李格平老师,董事长。中南财经中学硕士,奇纳河社会知识院堆积学博士。长江使兼备养家费养家费有限公司董事长。使充满堆积司令部总董事、财务认真负责的人、副教长、沉思任务实验室所长等。。
Zane E Brown老师,董事。国籍:美国,美国开伦斯中学设法对付与百货商店营销学有文化的人,美国科罗拉多州州立中学工商设法对付硕士,弯垂下来的西装背心用的怀表链条特等合伙人,公道资产设法对付公司的器械副董事长、布朗同事哈里曼养家费有限公司特等使充满董事。
宋俊老师,董事。清华中学工程力学有文化的人、硕士、博士,弯垂下来的清华中学教育学院副教长兼秘书长。,清华中学兼职兴旺的晚期、Tsinghua Uni知识技术开发区船驶往、清华用桩区分养家费有限公司董事长。
杨一丰老师,董事,总董事。清华中学有文化的人,美国University of Wisconsin-Madison电子基点与器件博士, 堆积学硕士。他在美国的有些人堆积机构任务。,包孕General Re Asset Management,J&W Seligman公司,华能使充满求教者, Munder Capital Management 和 Lord,阿贝特公司,延续辨析师,基金董事,特等基金董事,沉思掌管,特等使充满求教者兼董事董事。
潘付翔老师,董事,副总董事。清华中学有文化的人、硕士,奇纳河社会知识院堆积学博士。清华中学理财设法对付系主任有帮忙的、上海使兼备司令部副总董事兼总董事,清华中学理财设法对付学院客座兴旺的晚期。
玛丽未婚妻,董事。武汉中学最佳效果适配堆积学硕士,EMBA,长江使兼备弯垂下来的养家费养家费有限公司副董事长、沉思任务实验室所长,长江使兼备及保释金事务部总董事、长江使兼备公司董事长有帮忙的工厂室。
张文娟未婚妻,董事。设法对付学硕士、特等记述参谋的。清华用桩区分弯垂下来的副董事长,还肩膀紫光养家费养家费有限公司的守卫、紫光大批养家费有限公司董事。、清华中学出版社中西部及东部各州的县议会主席。。曾任清华中学财务系副船驶往、副船驶往邮寄。
Stan未婚妻,孤独董事。华中知识技术中学设法对付博士,奇纳河术语沉思院沉思员,究竟在奇纳河北方的电力设法对付系训诫者。
陈志武老师,孤独董事。国籍:美国。国防知识技术中学硕士,美国耶鲁中学堆积理财学博士,耶鲁中学堆积与沉思兴旺的晚期、斑马资金设法对付基金合伙人,俄亥俄州州立中学财务与教导的兼职兴旺的晚期。
郭峰老师,孤独董事。奇纳河人民中学法学院法学硕士、博士,中央财经中学法学院兴旺的晚期,曾任奇纳河人民中学法学院训诫者、兼职兴旺的晚期。
梁有能老师,孤独董事。清华中学工程身体检查有文化的人,清华中学原校长、规则记述系主任。
2。基金董事中西部及东部各州的县议会分子:
李汉生老师,监事。国籍:奇纳河澳门。香港中学计算机技术与专心致志=mathematics有文化的人,弯垂下来的泛音软件技术养家费有限公司董事长兼首席器械官。,曾任惠普奇纳河区副董事长和方正数码公司董事长。
秦鹏老师,监事。奇纳河人民中学工商设法对付硕士,清华用桩区分养家费有限公司资产设法对付向心性船驶往,清华用桩区分养家费有限公司资产运营部特等董事。、财务处次官、财务处书记员。
熊雷鸣老师,监事。中南财经中学记述硕士,长江使兼备有限责任公司财务处副总董事,财务司令部副董事、董事。
崔晓霓未婚妻,监事。华中理工中学,诺德基金设法对付养家费有限公司弯垂下来的运营总监。,曾在华安基金设法对付养家费有限公司供职。
陈国光老师,监事。清华中学工商设法对付硕士,诺德基金设法对付养家费有限公司沉思员,清华中学原沉思员。
三。公司特等董事:
杨一丰老师,总董事。清华中学有文化的人,美国University of Wisconsin-Madison电子基点与器件博士, 堆积学硕士。他在美国的有些人堆积机构任务。,包孕General Re Asset Management,J&W Seligman公司,华能使充满求教者, Munder Capital Management 和 Lord,阿贝特公司,延续辨析师,基金董事,特等基金董事,沉思掌管,特等使充满求教者兼董事董事。
潘付翔老师,副总董事。清华中学有文化的人、硕士,奇纳河社会知识院堆积学博士。清华中学理财设法对付系主任有帮忙的、上海使兼备司令部副总董事兼总董事,清华中学理财设法对付学院客座兴旺的晚期。
张欣老师,督察长,清华中学有文化的人,美国韦恩州立中学理财学,纽约中学工商设法对付硕士,曾任美国AllianceBernstein L.P.合格的进项沉思部副董事长、资产设法对付, Inc.董事使充满董事和Moody’s Investors Service辨析师。
4。基金董事
给DPRK老师:中山中学设法对付学院博士生监督者。曾任良好的使兼备资产设法对付师沉思员。、二级机关沉思董事、市室船驶往兼总董事有帮忙的;东吴使兼备使充满司令部副总董事;苏州F使充满设法对付部总董事;新中国基金设法对付养家费有限公司副总董事、使充满总监、副总董事。2005年2月1日至2006年10月9日,作为Soochow Jiahe的优势选择混合敞开式使兼备使充满基金,2007年6月19日至2009年9月22日肩膀新中国受优先偿还的权利分赃混合型使兼备使充满基金基金董事。2009年10月参加诺德基金设法对付养家费有限公司。,现为公司使充满总监、诺德题目易被说服的拨给的场地混合型使兼备使充满基金基金董事及Nord中小的存货的型使兼备使充满基金基金董事,具有基金就业资历。
5。使充满方针决策协商会议分子
公司总董事杨一丰老师、副总董事潘付翔老师、使充满总监给DPRK老师、使充满与沉思部董事胡志伟老师。
6。是你这么说的嘛!参谋的当中不注意亲密的相干。
二、基金托管人
(1)根本状况
命名:奇纳河堆积养家费养家费有限公司经过养家费公司(奇纳河堆积)
住所和工厂地址:北京的旧称市西城区复兴门街1号
乍记录流露日期:1983年10月31日
更改记录日期:2004年8月26日
记录资金:足够固执己见生死恋赢了三十万三千钱。
法定代劳人:肖 钢
基金托管数:奇纳河使兼备监督设法对付协商会议(奇纳河证监会)证监会(1998)24号
托管和使充满者服现役的局总董事:董杰
托管吃或喝:唐周蕙
受话器:(010)66594855
描写:(010)66594942
投掷概略:
1912 年2 月,孙中珊老师同意,奇纳河堆积的正式反对改造的保守当权派。从1912 年至1949 年,奇纳河堆积行使中央堆积先后、国际换成堆积与外贸专业的行使职责,执意为大众服现役的、复兴民族堆积业为己任,可靠性经纪,锐意进取,事务已接待很大游行示威。。新奇纳河说得通后,奇纳河堆积已适合规则外币外贸堆积,它为对外交际和理财的投掷做出了巨万的奉献。。1994 年,奇纳河堆积转化国有商业堆积。2003 年,在奇纳河堆积的养家费制改造。2004 年8 月,奇纳河堆积养家费养家费有限公司养家费养家费有限公司说得通。2006 年6 月、7 月,在香港使兼备市所和上海的存货的市所上市,适合奇纳河内地发行养家费的主要的家商业堆积。奇纳河堆积是奇纳河最国际和多种经营堆积。,在奇纳河大陆、香港、澳门和29个规则为其供给片面堆积服现役的。主营事情,包孕公司的财务事情、归类人事广告版堆积事情与堆积百货商店事情,经过全资子堆积使充满堆积事情,经过全资分店奇纳河堆积大批管保养家费有限公司,基金设法对付公司经过用桩区分的奇纳河基金设法对付养家费有限公司堆积,经过独资参加直接使充满和使充满设法对付,经过对奇纳河航空接待工作堆积养家费有限公司。后室资金计算,2009 年奇纳河堆积在英国《堆积家》事实“全球的1000 家大堆积”社会阶层中列第十一位。
在近一终身保障的投掷折术中,奇纳河堆积一直执意查寻卓绝的主旨,音调设法对付的主意,病人很大的的大旨与变紧密仔细的任务作风,已接待业界和客户的广泛应用认可和好评。,确立良好的商标形象,奇纳河堆积被The Banker(英国《堆积家》)评为“2009 年奇纳河年度堆积”,被Euromoney(《欧盟钱币》)评为“2009 年度最佳效果士兵堆积”,被Global Finance(《地堆积》)评为“2009 年度奇纳河最大的外币堆积,被Trade Finance(《交际堆积》)评选为“奇纳河局部的最佳效果交际服现役的堆积”,被The Asset(《财资》)评为“奇纳河最佳效果交际融资堆积”,命名为奇纳河最佳效果士兵堆积亚洲堆积(亚洲堆积)、奇纳河最佳效果交际融资堆积、奇纳河最大的外币堆积。恭敬新的历史碰巧,奇纳河堆积将执意可支撑的投掷,迈向全球的一流堆积的战术有意。
奇纳河堆积于1998说得通了基金托管部,为了额外的确立以使充满者为向心性的服现役的理念;土地不时丰富和投掷的设法对付客体和HOS,奇纳河堆积于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及使充满者服现役的局,盖套合意的人、机构合意的人、全球托管、使充满辨析与接管服现役的、风险设法对付与乳房把持、核算估值、信息技术、多层的资金和使兼备市所,110多名职员。到一边,奇纳河堆积北京的旧称部门、上海市部门、深圳部门、广东省部门、江苏省部门等重心部门已投掷托管事情。
三、互插服现役的机构
(1)基金销售的机构:
1。直销机构
命名:诺德基金设法对付养家费有限公司
居住:上海省浦东市陆家嘴环路1233号惠雅大厦12层。
工厂地址:上海省浦东市陆家嘴环路1233号惠雅大厦12层。
法定代劳人:李格平
客户服现役的受话器:400-888-0009  021-68604888
描写:021-68882526
前卫:孟小军
网址:www.nuodefund.com
2、代销机构
(1)养家费养家费有限公司对奇纳河堆积(养家费养家费有限公司)
住所和工厂地址:北京的旧称市西城区复兴门街1号
法定代劳人:肖钢
客户服现役的一致咨询受话器:95566
网址:http://www.boc.cn
(2)奇纳河建造堆积养家费养家费有限公司
记录地址:北京的旧称堆积街西城区25号
工厂地址:北京的旧称西城区西城区市向心性1号院1号
法定代劳人:郭树清
客户服现役的一致咨询受话器:95533
网址:www.ccb.com
(3)奇纳河交通堆积养家费养家费有限公司
记录地址:上海省浦东新区市应城路188号
法定代劳人:胡怀邦
受话器:(021)58781234
描写:(021)58408483
前卫:曹榕
客户服现役的受话器:95559
网址:www.bankcomm.com
(4)养家费养家费有限公司、奇纳河招商堆积
居住:深圳深圳南路招商堆积大厦7088号
法定代劳人:秦晓
前卫:邓忠鹏
受话器:0755-83198888
描写:0755-83195109
客服受话器:95555
网址:www.cmbchina.com
(5)中信坚定地堆积养家费养家费有限公司
记录地址:东城区市旭日门北街8号福华大厦C座
法定代劳人:孔丹
客服受话器:95558
前卫:丰靖
受话器:010-65550827
描写:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(6)长江使兼备养家费养家费有限公司
居住:武汉新中国路8长江使兼备大厦
法定代劳人:赵虎云
客户服现役的直接联络热线服务电话:95579或4008-888-999
前卫:李良
受话器:027-65799999
描写:027-85481900
长江使兼备长网站:www.95579.com
(7)广发使兼备养家费养家费有限公司
法定代劳人:王志伟
记录地址:天河北路183号大城市坚定地43层
工厂地址:广东天河北路大都会坚定地18号、19、36、38、41和42楼
前卫:黄岚
敞开式基金咨询受话器:95575或拨打局部的营业网点
敞开式基金事情描写:(020)87555305
公司网站:广发使兼备网://www.gf.com.cn
(8)广州使兼备有限责任公司
记录地址:广州志士69号东山坚定地主厂房17层
工厂地址:广州志士69号东山坚定地主厂房17层
法定代劳人:吴志明
受话器: 020-87322668
描写: 020-87325036
前卫:吕林杰
客户服现役的受话器: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(9)国泰莒南使兼备养家费养家费有限公司
记录地址:上海市浦东新区铁圈球场路618号
工厂地址:上海省浦东新区市应城路168号
法定代劳人:朱孝毅
前卫:雷敏琦
客户服现役的受话器:400-888-8666
网址:www.gtja.com
(10)华泰使兼备有限责任公司
居住:南京市中山东路90号华泰使兼备大厦
工厂地址:南京市中山东路90号华泰使兼备大厦
法定代劳人:吴万山
受话器:025-84457777
前卫:樊昊
客户服现役的受话器:95597
网址:www.htsc.com.cn
(11)华泰兼备使兼备有限责任公司
记录地址:深圳福田区向心性区向心性坚定地香港奇纳河旅行社、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
邮递区号:518048
法定代劳人:马赵铭
记录资产:人民币10亿元
工厂地址:深圳福田向心性坚定地香港中旅大厦FIFT、17层、18层、24层、25层、26层
邮递区号:518048
客服受话器:95513
前卫:彭小云
商事吃或喝受话器:82492000
公司网站(www. LHZQ.com)
(12)兴业银行使兼备养家费养家费有限公司
记录地址:抚州市沪东路268号
邮递区号:350003
法定代劳人:兰荣
记录资产:人民币22亿元
工厂地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大?五三叉路坚定地1号楼21层
邮递区号:200135
客服受话器:4008888123
前卫:谢高得
商事吃或喝受话器:021-38565785
兴业银行使兼备公司网站(www. XYZQ.CO.cn)
(13)养家费养家费有限公司,奇纳河招商使兼备(养家费养家费有限公司)
记录地址:福田区市益田路江苏大厦A座38层至45层
工厂地址:福田区市益田路江苏大厦A座38层至45层
法定代劳人:龚小林
受话器:0755-82943666
描写:0755-82943636
客户服现役的直接联络热线服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(14)奇纳河银河使兼备养家费养家费有限公司
记录地址:C,国际职业大厦,35堆积街,西城区,B
工厂地址:C,国际职业大厦,35堆积街,西城区,B
法定代劳人:顾伟国
前卫:田薇
客服受话器:4008-888-888
描写:010-66568536
网址:www.chinastock.com.cn
(15)安信使兼备养家费养家费有限公司
记录地址:深圳福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02机组
工厂地址:深圳福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02机组
深圳福田区深南京大学道2008号奇纳河凤凰大厦1栋9层
法定代劳人:牛冠
受话器:0755-82825551
描写:0755-82558355
一致客户服现役的受话器:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
(16)良好的使兼备有限责任公司
记录地址:8楼,奇纳河国际交际坚定地、金田路、Futian Dis
工厂地址:8楼,建造大批,奇纳河国际交流坚定地,Jintian
法定代劳人:杨宇翔
全国排序的收费服现役的咨询受话器:4008816168
敞开式基金事情描写:0755-82400862
吃或喝受话器:4008866338
网址:http://www.PINGAN.com
(17)中信坚定地建投使兼备有限责任公司
记录地址:北京的旧称市旭日区安里路66号4号
工厂地址:北京的旧称旭日门小道188号
法定代劳人:张佑君
描写:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
中信坚定地建投使兼备客户咨询受话器:4008888108
(18)奇纳河元使兼备养家费养家费有限公司
记录地址:安徽合肥寿春路179号
法定代劳人:冯亮池
敞开式基金咨询受话器:全国排序的:95578
敞开式基金事情描写:0551—2272100
前卫:陈琳林、李飞
公司网址:www.gyzq.com.cn
(19)海通使兼备养家费养家费有限公司
记录地址:上海淮海中路98号
工厂地址:上海市广东路689号
法定代劳人:王凯郭
受话器:021-23219000
描写:021- 23219100
前卫:李笑鸣
客服受话器:400-8888-001(全国排序的)、021-95553
公司网址:www.htsec.com
(20)奇纳河航空使兼备有限责任公司
记录地址:南昌市福河北路291号
法定代劳人:杜航
记录资金:13亿2588万人民币
职业典型:有限责任公司
前卫:余雅娜
吃或喝受话器:0791-6768763
公司网址:http://www.avicsec.com/
客服受话器:400-8866-567
(21)齐鲁使兼备有限责任公司
记录地址:山东济南七路86号
法定代劳人:李玮
前卫:吴阳
受话器:0531-68889155
描写:0531-68889752
客服受话器:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(22)上海使兼备有限责任公司
记录地址:上海市西藏中路336号
工厂地址:上海市西藏中路336号
法定代劳人:Yu Chung闽
受话器: 021-53519888
前卫:张瑾
客服受话器:4008918918、021-962518或拨打该市的营业网点。
公司网址:www.962518.com
(23)天相使充满求教者公司
记录地址:  北京的旧称市西城区堆积街19号富凯大厦B座701 邮递区号:100140
工厂地址:  北京的旧称市西城区堆积林荫大道5号新一千美元厦B座4层 邮递区号:100140
法定代劳人:林一祥
客服受话器: 010-66045678
描写: 010-66045500
网站-网站: www.txsec.com
自然的事情基金使联播-网站:www.txjijin.com
前卫:潘鸿
吃或喝受话器:010-66045446
(24)厦门使兼备有限责任公司
记录地址:厦门莲花西路2号莲花大厦17层
法定代劳人:付一辉
公司前卫:卢金文
受话器:0592-5161642
客服受话器:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.cn
(25)华安使兼备有限责任公司
记录地址:安徽市合肥长江中路357号
法定代劳人:李工
公司前卫:甘雨
受话器:0551-5161821
描写:0551-5161672
客服受话器:96518/4008096518
公司网址:www.hazq.com/
(26)宏源使兼备养家费养家费有限公司
记录地址:新疆乌鲁木齐233号
工厂地址:北京的旧称西城区清平桥街19号
法定代劳人: 冯戎
前卫: 李润庭
商事吃或喝受话器:010-88085201
客户服现役的直接联络热线服务电话:400-800-0562
宏源使兼备网站:www.hysec.com
(27)广州华孚使兼备有限责任公司
记录地址:抚州市54号辛天迪大厦157号,7号、8层
工厂地址:抚州市54号辛天迪大厦157号,7号-10层
邮递区号:350003
法定代劳人:黄金林
敞开式基金事情往还:张腾
吃或喝受话器:0591-87383623
敞开式基金事情描写:0591-87383610
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(28)东海使兼备有限责任公司
记录地址:江苏省常州市鄢陵西路23号使充满坚定地18-19层
工厂地址:江苏省常州市鄢陵西路23号使充满坚定地18-19层
法定代劳人姓名:储闽
基金事情中外前卫姓名:李涛
吃或喝受话器:0519-88157761
吃或喝描写:0519-88157761
公司网站http://www.longone.com.cn
客服受话器 0519-88166222  021-52574550  0379-64902266
收费服现役的直接联络热线服务电话400—88—85 88
(29)民生使兼备有限责任公司
记录地址:奇纳河人寿大厦、旭日门林荫大道16号,旭日区,B
法定代劳人:岳献春
记录资产:21亿7700万人民币
工厂地址:立国门内林荫大道28号民生堆积向心性A座16楼
邮递区号:100005
客服受话器:4006198888
前卫: 赵明
商事吃或喝受话器:010-85127622
公司网站(www. MSZQ.com)
(30)奇纳河兼备使兼备养家费养家费有限公司
记录地址:江苏无锡市前东大街168号
工厂地址:江苏无锡市前东大街168号国联大厦6-8楼
法定代劳人:雷建辉
受话器:0510-82831662
客户服现役的受话器:4008885288
网址:www.glsc.com.cn
基金设法对付人可以由于顾虑法规的提出要求,选择契合基金销售的提出要求的对立的事物机构。,即时发布。
(二)流露记录机构:
命名:诺德基金设法对付养家费有限公司
居住:上海省浦东市陆家嘴环路1233号惠雅大厦12层。
工厂地址:上海省浦东市陆家嘴环路1233号惠雅大厦12层。
法定代劳人:李格平
客户服现役的受话器:400-888-0009  021-68604888
描写:021-68882526
前卫:张欣
网址:www.nuodefund.com
(三)黑色豪门企业和辅导员:
命名:上海源泰法度公司
居住:上海市浦东南路256号华夏堆积大厦1405室
工厂地址:上海市浦东南路256号华夏堆积大厦1405室
认真负责的人:廖海
吃或喝受话器:(021)51150298
描写:(021)51150398
操纵辅导员:廖海、毛慧
(四)记述参谋的事务所:
命名:普华永天一段记述参谋的事务所养家费有限公司
记录地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展堆积大厦6楼
工厂地址:上海市湖滨路202号普华永道向心性11层
法定代劳人:杨莎的信
受话器:(021)23238888
描写:(021)23238800
前卫:魏玉浩
操纵记述参谋的:王迪学经
四、基金命名
基金命名:Nord中小的存货的型使兼备使充满基金
基金典型:盟约开放型
五、基金使充满
(一)使充满有意
基金专注于职业在从事勤劳的经济运转击中要害生长。,次要使充满于高生长性中小股票上市的公司,同时,使充满于非生长型中小职业。,共享效果的迅速投掷,奇纳河的理财和资金并购。本全球的理财增长与从事勤劳的建筑物更衣的物证辨析、全球技术革新与商业模式演进、竟争资格与机遇原理的深渊辨析,论无效把持风险的作出前提,成就为基金隐名生产独身踏过业绩的旗。。
(二)使充满排序
本基金使充满排序为具有良好流动的的堆积器,包孕依法在奇纳河上市发行的存货的、保释金、钱币百货商店器、正当理由、资产支援使兼备、法规等对立的事物堆积器。
假定法规或接管机构容许资产使充满,基金董事器械优美的手续后,可归入使充满排序。
使充满的详细排序和缩放比例:
的存货的、正当理由等权利类资产使充满缩放比例占基金资产的60-95%;保释金、保释金回购、堆积存款等连同法规或奇纳河证监会容许基金使充满的对立的事物堆积器占基金资产的5%-40%,岁内现钞或到时的内阁借款不得少于t。本基金将不在水下80%的的存货的资产使充满于中小盘的存货的。本基金使充满正当理由的缩放比例不超过资产的3%。
当法规的互插规则发生更衣时,基金董事器械优美的手续后可对是你这么说的嘛!资产拨给的场地缩放比例终止优美的调准。
(三)使充满理念
作为独身新的百货商店理财体,奇纳河的使充满和海内需要较高。相比之下,大公司在小公司有更大的增长潜力。具有后室竟争资格的中小市值职业,恭敬巨万投掷碰巧,更有可能性是跃过。。基金将深刻开掘高进项提供的使充满机遇。。
(四)使充满谋略
基金将次要经过微观、神召、对公司不寻常的层级的深刻沉思,生长型中小职业的存货的使充满沉思,同时,按照的存货的买卖的内在动摇性和运转性,基金还将使充满非生长性小市值和大市值的存货的。。基金将完整的思索怀胎进项和风险。,表格使充满结成。
1、大类别资产拨给的场地谋略
(1)基金资产拨给的场地谋略的根本基音的
的存货的资产和保释金资产的分派缩放比例是次要有意,显著地的存货的资产。这项基金将本基面的根本辨析。,管辖的范围体系的辨析有构架的,效果的存货的和保释金资产限定价格的次要原理。。足够固执己见,土地斑纹的终极结实并兼备现场仿照的方法,决定有理的资产拨给的场地。
现钞资产次要用于日常资产的兑现。,基金保存的现钞连同到时日在岁里边的内阁保释金的缩放比例不在水下基金资产净值的5%。
(2)效果资产拨给的场地的次要原理
该基金运用MVPS训练终止大类别资产拨给的场地。。
在资产拨给的场地方针决策折术中,基金将调查4根本原理,第独身次要范围是微观理财原理(M)。,包孕国际理财和海内理财;次货大类是百货商店估值安排(V)。,包孕横向和纤维方向对照;第三大类是策略层面(P)。,包孕微观策略(钱币和财政策略)、区域理财支援策略、资金百货商店互插策略与从事勤劳的策略;四分经过大类是百货商店情感(s)。。为每个大班设置不寻常的的使负担或压迫,刚过来的使负担或压迫是基金对效果原理的要紧性的判别。,可能性的原理在不寻常的的百货商店阶段的要紧性是不寻常的的。。基金也将本百货商店的更衣。,确切的地调准各原理的使负担或压迫。
基金将深刻辨析在上文中4恭敬,并对世俗的的一个一个地恭敬终止评分。不寻常的约束条款,各恭敬的详细状况,基金沉思的重心也将有所不寻常的。。资产拨给的场地谋略是本基金的战术性使充满谋略,这种谋略通常专心致志于具有高地的的的战术拨给的场地。。大抵,更放下增大的存货的拨给的场地缩放比例,得分越高。
在基金的现实设法对付折术中,沉思和沉思参谋的不时反复这一折术,土地百货商店世俗的的更衣,评分方法的革新的与改良,现场仿照的详细限度局限因素优化组合。土地优化组合得分即时调准的存货的基金资产。、保释金和现钞的缩放比例。
2、的存货的使充满谋略
基金以为,远程就,公司近似结清增长是股价高涨的次要声势。,后室竟争资格是职业扣留结清的前提。例如本基金的远程择股有意是次要找寻到具有高生长性和后室竟争资格的中小市值股票上市的公司远程保存,分享公司的生长、原来如此克制了刚过来的传阅、征服百货商店旗。
只是,按照的存货的买卖的内在动摇性和运转性,本基金也会选择具有估值优势的非生长型中小市值的存货的和大市值的的存货的终止使充满,以期减轻使充满结成的作为一个整体风险和躲避的存货的买卖空头市场运转中生长股跌幅可能性大于百货商店平均安排的风险。
基金以为,中小市值的存货的使充满更具专一性。论的存货的使充满谋略,本基金将更多地依赖于“自下而上”的精选个股的沉思方法开掘具有后室竟争资格(原来如此公司的高生长具可连续性)的中小市值公司,同时,经过管辖的范围对立疏散的使充满结成、亲密顺风的神召和公司把持的存货的的风险。。
(1)中小的存货的的使明确
基金设法对付人每半年末将对奇纳河A股百货商店击中要害的存货的按发行量市值从小到大排序并相加,累计发行量市值管辖的范围A股总发行量市值2/3的这党派的存货的归入中小盘的存货的。
普通状况下,是你这么说的嘛!所称的发行量市值指的是在海内使兼备市所上市市的的存货的的发行量存货的乘以沉淀。假定的存货的被停滞或停滞,则对计算终止符合公认准则的。,基金将营业于百货商店世俗的,以沉淀计算百货商店估价。
假定对百货商店估价有独身更知识有理的使明确,基金将确切的调准。,公报后三天,详细计算方法。
(2)中小股使充满谋略
中血小板是基金使充满的重心。基金以为大约中小盘个股片面深刻的沉思和亲密的顺风的是掌握使充满机遇的作出前提,在此基础上,的存货的选择谋略在可支撑的增长击中要害专心致志,我们家极度的关怀公司的生长和可连续性。。
1)中小型的存货的的选股基准
基金找寻两类中小市值股票上市的公司:
一、具有中小型百货商店估价的中小百货商店公司,详细细分为两类
投掷间隔大、迅速投掷和高增长从事勤劳的的龙头职业,他们最有掌握神召投掷机遇的资格
(ii)非生长性从事勤劳的的竞赛优势、不时增添百货商店百货商店占有率、生长型职业高于神召平均安排(增长型II)
二。低估值、非生长型中小股票上市的公司(估价T)
前两类(增长型)、增长型II属于生长型使充满,第三类(估价型)属于估价型使充满。上述的,本基金的远程择股有意是找寻到具有高生长性和后室竟争资格的中小市值股票上市的公司,远程战术分派,分享公司的生长、原来如此克制了刚过来的传阅、征服百货商店旗;并将具有估价型公司的表明、但缺少增长的公司则是次级使充满。、战术位形选择。
基金是本怀胎进项和风险原理的思索。,使充满结成建造与动态设法对付。
图1:潜在使充满结成的生长与评价特点简述
2)的存货的选择的根本有构架的
在的存货的沉思中,基金注重自下而上的沉思方法,经过管辖的范围良好的定量和定性的透过S,试着选择好的生长、可支撑的生长的中小市值公司,和更多的中小市值公司。该基金估计这两类公司有修理的事情。、卓绝设法对付安排、独创的的结清模式;而且,前者(生长型中小职业)具有良好的生长性和稳定性的。,这是基金使充满的重心。,后者(估价型公司)应具有良好的事情稳定性的。、同时估价被低估了。,这是基金战术拨给的场地的选择。。
3)的存货的池的管辖的范围
基金将土地必然的设法对付层选择三等的存货的池:一级库、主要担保池、后室的存货的池。详细方法是管辖的范围数字化系统。,生长型从事勤劳的股票上市的公司对照沉思,优势职业的发展。
基金普通采取自下而上的的存货的选择谋略。,着力开掘具有后室竟争资格的中小职业,同时,应注重中小型百货商店。,经过管辖的范围对立疏散的使充满结成、亲密顺风的神召和公司把持的存货的的风险。。
主要的步:处理成绩与限度局限性公司,使符合初级的存货的池
处理ST股
去除公司管理中在认真的成绩的的存货的
摈除基面认真的变得更坏的的存货的
抵消关系方的存货的
次货步:经过定量辨析使符合主要担保池
在定量辨析的折术中,我们家次要采取勤劳归类的方法。,该公司的使就职将土地其在I击中要害社会阶层终止社会阶层。,赠送不寻常的的估价观,足够固执己见接待公司的累积分,拔取累积分社会阶层前2/3的的存货的作为进入主要担保池养护经过。在评分圣职授任中,我们家早已提高了对的存货的的生长需要。,大约中小型资金公司,尤其增长公司,、现钞流不梦想、对高动态估值成绩的一种对立宽大的的姿态,这表现在斑纹目标中生长性目标和结清资格目标较多(使负担或压迫较大)而估值目标和偿债资格目标少掉(使负担或压迫较小)上。
定量目标是花费增长的次要思索原理、结清增长、结清资格的专有的恭敬,透过多项财务目标的选择。透过折术击中要害有意,是拔取全百货商店(或许说整个一级库)中生长性靠前的公司。
第三步:从定性的辨析看后室股权库的使符合
经过定性的辨析主要担保池击中要害公司,本评价与选择的后室股权库的表格。经过沉思折术击中要害沉思者、基金董事兼备得分,可是得分高地的的公司才干进入后室的存货的池。。
定性的辨析容纳两个评价环节:北方勤劳增长潜力评价与职业竟争资格评价。
神召评价次要是决定神召设想在COPA。本波特的Nord勤劳增长潜力评价训练,经过判别互插目标、上上下下评价勤劳的可支撑的增长潜力,刚过来的训练的次要有意是评价该神召的可连续性。。在个人意味着效果力原理中,我们家最相干的是顺流地需要的增长。、供需缺口、从事勤劳的保障与竞赛格式。
职业竟争资格的评价次要宁静公司设想具有竟争资格。,判别公司的生长设想可支撑的。。关怀有意的六点恭敬:主要的,公司的从事勤劳的赴,公司的百货商店百货商店占有率设想领导;二是公司生长的起源,包孕内生增长和外原增长潜力;三是设法对付的资格和稳定性的;四是公司管理的使完善安排。;五是公司的后室竟争资格,包孕技术优势、耻辱忠忱与结清模式;六是公司的融资资格,包孕股权融资和堆积信贷限定。
土地神召评价和公司竟争资格辨析的结实,基金最喜爱高生长职业中最具竟争资格的职业,对高生长神召击中要害竟争资格普通的职业和非生长神召击中要害具有后室竟争资格的职业也会思索拨给的场地。低增长竟争资格的公司普通无能力的被选为。
(3)大型材的存货的买卖的使充满谋略
大市值个股拨给的场地缩放比例不超过本基金的存货的资产缩放比例的20%,这是基金战术拨给的场地的选择。。保存党派大市值的存货的的次要原因是控制高生长的中小市值的存货的大幅高涨较晚地本基金恭敬的估值压力,战术拨给的场地具有估值优势、但普通百货商店化的大型材资金公司,当百货商店是C时,利息率期货有很大的动摇。。
大市值的存货的次要关怀估值。基金与股票上市的公司的从事勤劳的相兼备、商业模式等表明,具有神召优势和公司优势的大市值公司,PEG和PSG的对立估价样品和分配金折扣训练是ADOP、自在现钞流量折扣训练及对立的事物相对估值方法,选择具有估值优势的大型材市值的存货的。
3、保释金使充满谋略
保释金使充满谋略的提供线索是对近似好处的预测,适时调准保释金结成,固执己见有理利息率。该基金将率先本海内和国际的预测。,百货商店使充满一带更衣流行的辨析,关怀利息率走势;其次,利息率更衣流行的判别,微观理财综合辨析、钱币策略与财政策略、保释金百货商店的策略流行的、物价安排等原理的更衣流行的,利息率走势的有理怀胎。
本利息率的有理怀胎,经过持续时间设法对付,保释金使充满仔细的使充满,把持保释金使充满风险。尤其当怀胎利息率兴起时,严格把持,扣留短期保释金结成,减轻保释金使充满风险。
4、衍生品使充满谋略
基金的衍生品使充满将坚持奇纳河证监会和互插机构的规则。,微分的有理运用,用定量方法根究可能性套利机遇,帮忙基金管辖的范围保值和锁定的有意。
(五)机能对照旗
基金业绩对照的如果是:样品40%+40%+样品为20%。
假定关涉设置终止计算关涉或更改命名,或许有更多的学术权威。、更广泛应用承受的机能对照旗,本基金设法对付人有权对此旗终止调准即时发布。
基金是中小的存货的型基金,思索基金使充满结成的使充满目标、T中的存货的样品的编制折术及编制方法及历史,我们家选择了午盘样品和小盘样品作为旗。;保释金结成的旗执行是本山。
(六)风险进项的特点
基金是一只的存货的基金,其怀胎进项和风险安排均高于混合型基金。、保释金基金和钱币百货商店基金,高风险基金。基金次要使充满于中小股,在的存货的型基金中,它们是对立高风险的合意的人。。
六、基金使充满结成公报
※本使充满结成公报情节节要自《Nord中小的存货的型使兼备使充满基金一节公报(2010年第三一节)》,公报的日期是2010年9月30日。。
1、基金在公报完毕时的使充满结成
2、航空站神召按神召归类的的存货的使充满结成
3、以公允估价归类的十大的存货的使充满细部
4、公报期完毕时按保释金典型归类的保释金结成
在本公报完毕时,该基金不注意保存保释金。。
5、社会阶层前五的保释金使充满细部在公报完毕时社会阶层
在本公报完毕时,该基金不注意保存保释金。。
6、公报航空站按公允估价占基金资产净值缩放比例规模社会阶层的流行音乐十大畅销唱片资产支援使兼备使充满明细
在公报P完毕时,该基金不保存资产支援使兼备。。
7、公报末了五大正当理由使充满细部
在本公报完毕时,该基金还没有接待认股正当理由。。
8、使充满结成公报单
(1)本公报的最后期限,基金使充满流行音乐十大畅销唱片使兼备发行人不在,在备战前岁不注意开端罪名。、严厉对待现实。
(2)基金在申报拨准的快慢使充满了前十只的存货的。,此外基金的储藏的存货的不计,不注意对的存货的的使充满。。
(3)对立的事物资产的表格
(4)公报航空站保存的有转股期的可替换保释金明细
该基金在公报航空站不保存可替换保释金。。
(5)十级ST中限度局限发行量的在性塑造
t基金前十只的存货的不注意发行量限度局限。
七、基金业绩
基金董事按天职执行天职、诚意、仔细的节俭经纪基音的与基金的专心致志,但它不克不及确保基金结清。,不确保最低的花费。基金的过来表现没什么代表近似的表现。使充满有风险,使充满者应心细朗读基金的招股阐明书,那时的再终止使充满。。
※本公报情节节要自《Nord中小的存货的型使兼备使充满基金一节公报(2010年第三一节)》,公报的日期是2010年9月30日。。
1、基金百货商店占有率净升压速度及其与旗RITU的对照
2、自基金和约见效以后基金累计百货商店占有率净值升压速度更衣及其与同期性业绩对照旗进项率更衣的对照
Nord中小的存货的型使兼备使充满基金
累计净折现值升压速度与进项率的历史走势对照
(2010年6月28日至2010年9月30日)
注:Nord中小的存货的型使兼备使充满基金说得通于2010年6月28日,时间为2010年6月28日至2010年9月30日。。本基金自基金和约见效之日起缺乏岁。
该基金将从2010年6月28日开端至2010年12月27日。。在这份公报的结束,基金仍有建造仓库栈的时间。。
八、基金的本钱和财政收入
(1)基金本钱典型
1、基金董事设法对付费;
2、基金托管人托管费;
3、使兼备市或结算资产发生的费,包孕、标志、证管费、过户监禁、监禁、券商佣钱、结算正当理由市及对立的事物相象费的费。;
4、基金公司见效后的信息演示本钱;
5、基金百货商店占有率保存人大会费;
6、基金见效后的记述费和辅导员费;
7、基金资产移交事项本钱;
8、对立的事物可以按照顾虑法度规则的费。
(二)资产本钱情节方法、结果基准与结果方法
1、基金董事设法对付费
基金设法对付人的基金设法对付费该当由于。
在通常状况下,基金设法对付费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法列举如下:
h=E*1.5%的天数
H是每日应计的基金设法对付费
E是前一天的净资产估价
基金设法对付的日常设法对付,按月的结果。基金设法对付人支票基金托管人后。,由基金托管人于次月首日起3个任务日内从基金意味着中可供使用的结果给基金设法对付人。
2、基金托管基金托管人
基金托管基金托管人按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常状况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法列举如下:
h=E*0.25%的天数
H是每日基金托管费
E是前一天的净资产估价
基金托管日报,按月的结果。基金设法对付人支票基金托管人后。,由基金托管人于次月首日起3个任务日内从基金意味着中可供使用的结果给基金托管人。
3、本条第(一)款第3 至第8项费由基金设法对付人和基金托管人土地顾虑法规及确切的在议定书中拟定的规则,包孕在赠送基金的本钱中。
(三)不包孕在基金费击中要害使突出
除本条第1款(1)款外的对立的事物费,连同基金设法对付人和基金托管人因未执行或未完整执行任务通向的费花费或基金意味着的丢失,与基金运作有关的费变动从而产生断层I。
(四)基金设法对付费和基金托管费的调准
基金设法对付人和基金托管人可缩减基金设法对付费和基金,省掉召集基金百货商店占有率保存人大会。
(五)财政收入
基金运作中关涉的各税务科目,由于规则LA规则执行完税任务。
九、革新的新兵辅导党派
基金说得通于2010年6月28日。土地《使兼备使充满基金信息演示设法对付某恭敬》及《Nord中小的存货的型使兼备使充满基金基金和约》的顾虑规则,我公司对2010年5月20日公报的《Nord中小的存货的型使兼备使充满基金强行征召阐明书》终止情节增刊和革新的,发短信党派革新的到2010年12月27日,将信息党派革新的到2010年9月30日,详细革新的列举如下:
(1)调准原招股构成方式的建筑物:原六、筹资七、基金和约合为一章的见效六、基金和约的募集和见效。;土地提出要求增添了“(十)基金使充满结成公报”、“十三个的、基金业绩”与“二十五个人组成的橄榄球队、对立的事物待演示使突出。
(二)三、基金设法对付人"中,革新的基金董事的概略和提供线索参谋的状况。。
(三)四、基金托管人"中,基金托管人的根本状况和互插事情经纪状况有所向上看。。
(四)五、互插服现役的机构一党派,革新的代劳党派的信息。
(五)土地基金现实募集状况,在六、基金的募集和基金和约见效。
(六) 在"(十)基金使充满结成公报"中,土地基金的现实运作,最新的pH值的情节。
(七)十三个的、基金业绩"中,土地基金的现实运作状况,基金说得通以后基金业绩的塑造。
(八)二十五个人组成的橄榄球队、对立的事物待演示使突出中,要紧活期演示公报、对要紧公报事项终止阐明。
诺德基金设法对付养家费有限公司
2月10日,二
 
 
 
 

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